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中級會計職稱經濟法知識點:內幕交易
知識點:內幕交易
1.內幕信息知情人
(1)發行人及其董事、監事、高級管理人員;
(2)持有上市公司“5%以上”股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;
(3)發行人控股或實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員;
(4)由于所任公司職務或因與公司“業務往來”可以獲取公司有關內幕信息的人員;
(5)上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員;
(6)因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;
(7)因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員;
(8)因法定職責對證券的發行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員。
2.內幕信息
應報送臨時報告的“重大事件”。
【提示】見后續考點“信息披露”。
3.行為禁止
證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得“買賣”該公司的證券,或者“泄露該信息”,或者“建議他人買賣”該證券。
4.禁止利用內幕信息以外的其他“未公開”的信息(新增)
(1)限制人員
證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構和其他金融機構的從業人員、有關監管部門或者行業協會的工作人員。
(2)限制內容
①利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息;
②違反規定,從事與該信息相關的證券交易活動;
③明示、暗示他人從事相關交易活動。
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