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什么是證券市場禁入規(guī)定?終身證券市場禁入是什么?
什么是證券市場禁入規(guī)定?
《證券市場禁入規(guī)定》經(jīng)2006年3月7日中國證券監(jiān)督管理委員會第173次主席辦公會議審議通過,2006年6月7日中國證券監(jiān)督管理委員會令第33號公布;根據(jù)2015年5月18日中國證券監(jiān)督管理委員會令第115號《中國證券監(jiān)督管理委員會關于修改〈證券市場禁入規(guī)定〉的決定》修訂。該《規(guī)定》共13條,自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中國證監(jiān)會發(fā)布施行的《證券市場禁入暫行規(guī)定》(證監(jiān)〔1997〕7號)予以廢止。
依據(jù)證券法第233條的規(guī)定,違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定,情節(jié)嚴重的,國務院證券監(jiān)督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。
我國的證券市場興屬于新興市場,市場行為和市場管理都不是很規(guī)范,存在著許多問題。如包裝上市、內(nèi)幕交易、非法操縱股票價格等,嚴重擾亂了證券市場秩序,損害了廣大投資者的利益,使許多公眾投資者喪失了對證券市場的信心。因此,對于各種證券違法行為,必須嚴厲打擊。特別是對情節(jié)嚴重的,國務院證券監(jiān)督管理機構可以限制或者剝奪有關責任人在證券市場中活動的資格。
被證監(jiān)會采取證券市場禁人措施的人員,在禁人期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。被采取證券市場禁人措施的人員,應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁人決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務,并由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務。
終身證券市場禁入是什么意思?
終身證券市場禁入是指某人或機構因在證券投資時有違規(guī)操作,證監(jiān)會對其采取的禁止再進入證券市場購買有價證券的禁令。
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