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證券投資分析師是做什么的?要考什么證?
證券投資分析師是做什么的?
1、負責公司投資顧問業務的日常工作,提升客戶滿意度和客戶價值;
2、負責為公司客戶提供投資咨詢服務,定期對客戶開展投資咨詢活動;
3、根據股票特點,進行基本面分析和趨勢分析,撰寫研究分析報告;
4、對投資有獨到見解和分析方法,指導投資者進行行情分析,策略建議;
5、定期回訪高凈值客戶并提供優質的售后服務;
6、與客戶建立良好合作關系,以專業的咨詢服務為依托做好客戶服務和維護工作。
據證監會此前公布的《發布證券研究報告暫行規定》顯示,鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券分析師,按照證券信息傳播的有關規定,通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體,客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見,為公眾投資者提供證券資訊服務,傳播證券知識,揭示投資風險,引導理性投資。
規定表示,證券分析師通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式,發表涉及具體證券的評論意見,或者解讀其撰寫的證券研究報告,應當符合證券信息傳播的有關規定以及“由所在證券公司或者證券投資咨詢機構統一安排”“說明所依據的證券研究報告的發布日期”“禁止明示或者暗示保證投資收益”等要求。
此外,《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》還提及,證券基金經營機構全體工作人員應當遵守與其執業行為有關的法律、法規和準則,主動識別、控制其執業行為的合規風險,并對其執業行為的合規性承擔責任。
證券投資分析師要考什么證?
在以前證券營業部和總部研究所做證券投資分析的都叫分析師,現在只有總部研究所的才叫分析師,營業部的改叫投資顧問。投資顧問一般在分支機構任職,分支機構包括分公司和各個分支營業部,分析師一般在總部研究所任職。
金融分析師CFA一級(知識/理解):一級考試側重投資工具、財務報表分析和投資分析管理基礎;金融分析師二級(估值/分析):二級考試側重資產評估分析、股票估值、固定收益、衍生品投資;金融分析師三級(綜合/應用):三級考試側重投資組合管理,投資績效分析和理財管理。
CFA是“特許金融分析師”(Chartered Financial Analyst)的簡稱,它是證券投資與管理界的一種職業資格稱號,由美國“特許金融分析師學院”(ICFA)發起成立。
就業方向:
(一)投資分析方向,投行、券商做投資分析,做行業研究等;
(二)資產管理、投資管理方向,基金公司做基金經理,做投資組合管理等工作。
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