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中級經濟師《金融》高頻考點+經典真題：證券發行與承銷業務【近五年考查16次】

(1)證券發行與承銷--最本源、最基礎的業務活動，又稱證券一級市場業務。

(2)證券承銷的方式：包銷、盡力推銷(代銷)、余額包銷。

(3)股票發行監管制度的一般形式主要有三類：審批制、核準制、注冊制。

此考點歷年真題均有考查，由于此考點涉及內容較多，需記憶內容也相對較多，特別是我國的首次公開發行股票的詢價制中的各項規定均需要掌握并記憶，其中所涉及到的數字類內容一定不可搞混

【經典真題】

在我國當前股票發行中，首次公開發行采用詢價方式的，公開發行股票數量在4億股(含)以下的，有效報價投資者數量應不少于( )家。

A.10

B.20

C.50

D.100

【答案】A

【解析】公開發行股票數量，在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數量不少于10家;公開發行股票數量在4億股以上的，有效報價投資者的數量不少于20家;剔除最高報價部分后有效報價投資者數量不足的，應當中止發行。

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