中級(jí)職稱(chēng)要不要報(bào)班,各大培訓(xùn)機(jī)構(gòu)學(xué)費(fèi)也差不了多少。
中級(jí)職稱(chēng)考試《經(jīng)濟(jì)法》知識(shí)點(diǎn):禁止的交易行為——內(nèi)幕交易
內(nèi)幕交易行為
內(nèi)幕交易,是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)其所持有的該公司的證券,或者泄露該信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的行為。
三種情形:
1.自行買(mǎi)賣(mài);
2.泄露信息;
3.建議他人買(mǎi)賣(mài)。
內(nèi)幕信息知情人
1.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
2.持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
3.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
4.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;
6.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。
內(nèi)幕信息
1.臨時(shí)報(bào)告的重大事件;【注意】重大事件一定屬于內(nèi)幕信息;內(nèi)幕信息不一定屬于重大事件。
2.上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃;增資屬于內(nèi)幕信息,不屬于重大事件。
3.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;
4.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;
5.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;
6.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;
7.上市公司的收購(gòu)方案。
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