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注冊會計師考試經濟法預習：證券交易所的設立和組織機構

注冊會計師考試《經濟法》科目

第五章 證券法

知識點四十五、證券交易所的設立和組織機構

（一）證券交易所的概念證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

（二）證券交易所的設立證券交易所的設立和解散，由國務院決定。

（三）證券交易所的組織機構

1、證券交易所設理事會。理事會是證券交易所的決策機構，目前每屆任期三年。

2、證券交易所設總經理一人，由國務院證券監督管理機構任免。總經理為證券交易所的法定代表人，主持證券交易所的日常管理工作。

有《公司法》第一百四十七條規定的情形（即，不得擔任董事、監事和高級管理人員的情形）或者下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人：

（1）因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年：

（2）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

3、因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業人員。

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